涉嫌违规！交易商协会对工商银行启动自律调查

文/羊城晚报全媒体记者 戴曼曼

中国银行间市场交易商协会网站显示，近日，交易商协会在日常监测工作中发现，中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

通报显示，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对工商银行开展自律调查。同时，按照《中国银行间市场交易商协会业务检查工作规程》的规定，交易商协会也将启动对其他主承销商的业务检查，发现涉嫌违反注册发行相关管理规则的，将按程序予以自律惩戒。

近期银行间交易商协会频频出手，此前的3月31日，交易商协会对4家涉及发行环节违规金融机构启动自律调查。

彼时，通告显示，本着“一案双查”、“一案深查”原则，交易商协会近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现光大证券股份有限公司作为主承销商和簿记管理人，未合规开展发行工作；吉林银行股份有限公司、吉林亿联银行股份有限公司违规收取发行人大额财务资助。在梳理其他案件线索时，交易商协会发现，富国资产管理（上海）有限公司协助相关发行人直接或者间接认购自己发行的债券。4家金融机构的相关行为均涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对4家机构开展自律调查。

事实上，这也并非银行首次接受交易商协会的自律调查，公开信息显示，在2021年的4月，交易商协会同样对浙商银行启动自律调查。彼时的缘由是浙商银行股份有限公司作为主承销商，对于发行人注册发行文件涉嫌虚假记载等严重违规事项，相关中介服务开展未遵循勤勉尽责基本原则，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则。(更多新闻资讯，请关注羊城派 pai.ycwb.com)

来源 | 羊城晚报·羊城派
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