11月25日，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。
经查，该公司营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。
据此前报道，11月15日，有市场传言称同花顺因涉非法荐股被立案。当天收盘，同花顺股价大跌。
11月15日晚，同花顺发布公告，子公司浙江同花顺云软件有限公司被浙江证监局责令改正、责令暂停新增客户，整改及暂停期限为3个月。此外，同花顺称，所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。公司将进一步重视合规建设，确保相关业务合法合规运营。
文｜记者 詹淑真