农发行东莞市分行深入开展“内控合规管理建设年”活动

近日，农发行东莞市分行根据工作实际情况，制定“内控合规管理建设年”活动方案，明晰合规检查的分工及检查要点，积极动员责任部门部署安排相关工作，全面推进活动有序进行，现已取得阶段性成果。

内控优先，提高制度执行力

随着市场经济的快速发展，金融市场化进程的加快，银行管理内部的制度政策、控制程序等更迭变换的速度也随之提升。一是强化制度学习。该行每周安排一定的时间组织员工，以个人自学、集中领学、讨论促学等方式，深入开展制度学习，树立合规管理理念，将业务制度的合规管理要求嵌入到业务流程中，提高员工业务水平。二是多措并举提高制度执行力。对照“内控合规管理建设年”活动安排，各部室各条线针对10方面建设内容、53项工作要点，逐项排查，各司其职，联动配合，尽职自查，及时发现问题，纠正工作偏差。对于整改发现的问题，该行采取制定识别标准、量化整改目标严肃整改问责等措施扎实推进整改工作，构筑有效的内控监督机制。

完善制度及流程体系建设，提升内部治理效能

该行为实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、重点从岗位制衡、流程优化、做实评价监督体系等三个方面着手，完善制度流程体系建设，实现内控合规机制建设常态化。一是梳理岗位人员工作情况。该行明确各部门各岗位人员的工作职责，确保实现从机构授权到岗位授权的精细化授权体系；梳理不相容岗位，确保严格落实岗位不兼容工作安排，确保重要岗位人员已按要求合理进行轮岗，有效发挥岗位制衡机制作用。二是紧盯重点风险领域，不断进行流程优化。该行牢固树立红线意识，加强风险研判。按照“内容合法、程序规范”原则，不断优化在业务办理过程中出现的资料不规范问题。将容易出错的业务办理过程的图表说明进行公示，严禁不规范操作，坚守合规底线。三是建立健全内控评价监督结果的信息反馈和报告机制。在全面统筹各项自查工作中，通过分阶段报送检查报告及报表的方式来及时获取信息，及时整改，并确保在规定时间内报送给监管部门。

凝心聚力，构建合规文化理念

为深化合规管理长效机制，该行大力厚植合规理念、培育合规氛围，激发员工“主动合规”、让“人人事事讲合规、时时刻刻防风险”全面渗入到全行干部员工心中，全面提升员工业务水平，强化社会责任，促进可持续发展。一是树立正面合规价值导向。在辖地银保监分局的组织安排下，该行向全行干部职工转发东莞银行业“内控合规管理建设年”活动倡议书。同时，该行开展警示教育活动，组织全体员工前往东莞市委党校参观廉政建设教育基地，激励全体员工常怀自律之心，保持良好心态。二是反向警示筑牢思想防线。向每位在职员工派发典型案例手册，通过学习案例手册，深刻剖析、集中警示、以案明纪、以案说法，通过反面典型教育，让“讲纪律、守底线、知敬畏”深入人心。

该行将以“内控合规管理建设年”活动为抓手，从制度、流程、文化三方面进行深度融合、贯通落实，切实构建合规管理长效机制，不断提升风险防控能力，为全行业务高质量发展提供有力支持。（杨广、梁颖怡）