四家上市公司踩雷私募基金 高达2.84亿元本金难兑付

羊城晚报记者 莫谨榕

近期，上海良卓资产管理有限公司(下称“良卓资产”)旗下的私募基金爆雷持续影响业界。截至3月21日，爆雷产品已经牵连四家上市公司。康力电梯、中原内配、四方达、上海洗霸均购买了相关私募产品，同时宣称良卓资产旗下私募基金因基金管理人涉嫌违规情形，基金产品存重大违约风险，可能导致公司投资资金不能如期、足额收回。其中康力电梯、中原内配、四方达、上海洗霸的购买金额分别为1.1亿元、1.1亿元、5000万元和1400万元，合计金额达到2.84亿元。

私募“踩雷”将影响当期业绩

20日，康力电梯发布公告称，因公司以闲置自有资金购买理财产品中仍持有由良卓资产管理的“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”合计1.1亿元份额尚未到期，公司立即展开调查，获悉上述基金存在重大违约风险，基金管理人涉嫌未按合同约定使用受托资金，可能导致公司相关投资资金不能如期、足额收回。

公告显示，上述产品自2018年10月和12月分批购买，截至今年3月18日以前，由良卓资产管理的票据基金本金及相关投资收益均支付正常。截至目前，康力电梯购买上海良卓已到期尚未兑付及尚未到期的票据投资私募基金份额余额合计为1.1亿元，占其2018年末未经审计总资产的1.96%，占2018年末未经审计的归属于上市公司股东的净资产的3.39%。

此前，中原内配发布公告称，公司获悉购买上海良卓资产的名称为“良卓资产银通2号票据投资私募基金”、“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”产品，在运营过程中突发重大事件，涉嫌未按合同约定用途使用受托资金，出现重大违规情形，可能导致公司相关投资资金不能如期、足额收回，可能存在重大风险。

公告显示，中原内配至2018年3月起分期购买这两种资产旗下的两款产品。截至公告日，中原内配购买良卓资产已到期尚未兑付及尚未到期的理财产品合计余额为1.1亿元，占公司最近一期经审计总资产的2.88%，占归属于母公司股东权益的4.59%。

资料显示，银通2号和稳健致远均在2017年成立，预期年化收益率在7%~9%之间，银通2号的计划募集资金规模不超过5亿元，稳健致远计划募集资金规模不超过10亿元，基金有效期为5年。一直到去年末，这两只基金的收益支付正常，中原内配累计收到银通2号的投资收益为437.98万元，收到稳健致远的投资收益为255.59万元。

康力电梯、中原内配是踩雷的上市公司中购买金额最高的，紧随其后的是四方达。四方达于今年1月3日利用闲置自有资金5000万元购买良卓资产稳健致远票据投资私募基金，计划募集资金规模不超过10亿元，该投资基金于1月4日生效，产品期限3个月，目前尚未到期。上海洗霸则以1400万元自有资金购买“良卓资产银通2号票据投资私募基金”，该产品于2017年4月27日成立，基金有效期为5年，计划募集资金规模不超过5亿元人民币，目标年化收益率为7%。截至2018年末，上海洗霸相关投资收益支付正常，公司合计收到的该项投资收益为37.09万元。

上述公司均表示，目前私募基金出现前述重大风险情形，可能导致上述公司相关投资资金不能如期足额收回，可能会因此影响相关期间利润。以上海洗霸为例，参照公司2018年度业绩快报披露的公司初步核算的归属于上市公司股东的净利润8007.92万元计算，本次投资额度占比达17.48%。

存在违规操作及越权交易

来自中基协备案信息显示，上海良卓资产管理有限公司成立于2014年7月10日，登记时间为2015年1月29日，实缴资本2000万人民币，产品信息包括暂行办法实施后成立的37个私募基金。而据良卓资产官网显示，公司是一家资产管理机构，目前为止，良卓资产已与招商银行、兴业银行、民生银行、上海银行、恒丰银行等多家银行业金融机构，中信证券、西部证券、湘财证券等多家证券公司，形成紧密的合作关系，深耕票据、供应链业务。

3月19日早间，良卓资产在官方网站上披露了一则公告回应，由于基金管理人过度追求盈利至上，致使运作中部分基金产品的实际投资方向存在和集资用途不一致的违规操作及越权交易，造成基金在某些投资领域存在多项投资失误的情况，加之2018年以来金融市场的变化以及相关交易对手不能按时兑付票据的原因，导致私募基金产品总体流动性不足。

至此，良卓资产公告：即日起停止申购、赎回及兑付收益，同时即行梳理出公司及关联方可用于处理或担保处理的资产，并及时进行清理和估值，且在此基础上提出解决方案。

3月21日，良卓资产再次公告，已经与中基协法律部取得联系，并向中基协如实汇报了公司目前的情况，以及后续开展的资产处理计划，但并未详细说明将如何进行资产处置和兑付收益。

同时，四方达收深交所关注函，要求说明公司5000万元购买的良卓资产稳健致远票据投资私募基金产品违规的具体情况，目前公司已采取的补救措施及进展，本次投资相关本金和收益无法兑付或按期兑付对公司现金流和经营业绩可能产生的影响。而截至记者截稿时，四方达尚未回复关注函。